Die Föderalisten wollten den Vater einsperren, während der Sohn auf freiem Fuß war

Die Bundesbehörden versuchten, einen der Männer zu verhaften, die in einem mutmaßlichen mehrjährigen Betrugsprogramm angeklagt waren Delikatessen aus der Nachbarschaft Gerichtsakten zufolge in einer Kleinstadt in New Jersey.

Der Mann – Peter Cocker Sr., 80 – wurde am Montag in North Carolina festgenommen und dann verlassen, nachdem die Regierung den Bedingungen für seine Freilassung zugestimmt hatte. Auch sein Sohn Peter Coker Jr., 53, wurde angeklagt. Er lebt in Hongkong und ist immer noch auf freiem Fuß.

Die Behörden haben am Montag auch den 63-jährigen James Patten aus North Carolina angeklagt. Es wird erwartet, dass er und Cocker Sr. an einem noch festzulegenden Datum vor einem Bundesgericht in New Jersey erscheinen werden.

Den drei Männern wurden 12 Fälle vorgeworfen, darunter Wertpapierbetrug, elektronischer Betrug und Geldwäsche. Seit 2014, als die Feinkostpläne zum ersten Mal erstellt wurden, sagen die Behörden, die Männer hätten bei der Suche nach Fusionspartnern einen Plan inszeniert, um den Wert der börsennotierten Unternehmen namens Hometown International und E-Waste zu steigern. Auch die Securities and Exchange Commission hat die Männer in einem Parallelfall verklagt.

Hometown International, das nur ein Feinkostgeschäft und einen Jahresumsatz von weniger als 40.000 US-Dollar auf seinem Namen hatte, und E-Waste, das offensichtlich kein Geschäft hatte, endete mit Marktwert rund 100 Millionen Dollar. Beide Unternehmen fusionierten mit anderen Unternehmen. Der Eigentümer des neuen Deli, Makamer Holdings, Der Laden hat Anfang dieses Jahres geschlossenund verkaufte seinen verbleibenden Bestand für 700 $.

Coker Jr. war Präsident von Hometown International, während Coker Sr. ein Hauptaktionär war. Patten unterhielt Geschäftsbeziehungen zu ihnen. In der High School rang er auch mit dem ehemaligen Deli-CEO Paul Morena, einem Highschool-Rektor und Wrestling-Trainer in Bullsboro, New Jersey, wo sich das Deli befand. Versuche, Morena zu erreichen, blieben erfolglos.

Nach der Übernahme von Hometown International durch Cokers und Patten sagten die Behörden, sie hätten Aktien an Familienmitglieder, Freunde und Partner – einschließlich derer in China – übertragen, um den Anschein zu erwecken, als hätte das Unternehmen mehr Aktionäre, als es tatsächlich hatte.

Anklage Er listet zwei Verschwörer in Hongkong auf, nennt sie aber nicht. Laut einer mit der Angelegenheit vertrauten Person hatten weder Manoj Jin, Gründer des in Hongkong ansässigen Investors Masu Capital, noch seine Kollegen Kontakt zu Ermittlern. Diese Person, die es aufgrund der heiklen Natur der Angelegenheit ablehnte, namentlich genannt zu werden, behauptete auch, dass Jane und seine Mitarbeiter nicht die in der Anklage genannten Verschwörer seien.

Sowohl Sr. Cocker als auch Patten Es hat eine wechselvolle Rechtsgeschichte.

Coker Sr. wurde verklagt Angeblich Geld vor Gläubigern versteckt Und die Geschäftsbetrug. Er hat Fehlverhalten in diesen Fällen bestritten, von denen einer in North Carolina außergerichtlich beigelegt wurde. 1992 wurde er in Allentown, Pennsylvania, verhaftet und wegen Prostitution und anderer Verbrechen angeklagt, nachdem er sich angeblich bloßgestellt und drei Schulmädchen einen Heiratsantrag gemacht hatte. Das berichtete damals die Lokalzeitung „Morning Call“.

Patten wurde von der Makleraufsichtsbehörde und dem Händler FINRA verboten, als Makler an der Börse zu agieren. Er war auch häufigen Disziplinarmaßnahmen durch die Aufsichtsbehörde ausgesetzt. 2006 legte er erfolgreich Berufung gegen die von einem SEC-Richter verhängten Strafen in einem Fall von Vorwürfen der Aktienmanipulation ein. Patten wurde in dieser Angelegenheit von Anwalt Ira Sorkin verteidigt, der auch den Drahtzieher des berüchtigten Schneeballsystems Bernie Madoff vertrat.

Die Anwälte der börsennotierten Coker und Patten lehnten es ab, sich zu den nächsten Schritten in dem Fall zu äußern.

Die Anwälte, die die Männer beim Auftritt am Montag vertreten haben, werden voraussichtlich nicht weiter mit ihnen zusammenarbeiten. Es war nicht sofort klar, wer die Männer als nächstes einstellen würde, während der Fall weiterging.

Dan Mangan von CNBC hat zu diesem Bericht beigetragen.